企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件，并經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)；質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。1．2企業(yè)應(yīng)建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)保體系組織。1．3企業(yè)明確各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限。
質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審
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評(píng)審
項(xiàng)目 |
評(píng)審內(nèi)容 |
評(píng)審要點(diǎn) |
考核方法 |
評(píng)價(jià)方法 |
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#1.管理
職責(zé) |
質(zhì)量方針和目標(biāo)、質(zhì)保體系組織、人員職責(zé)、權(quán)限、管理評(píng)審。 |
1．1企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件，并經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)；質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。
1．2企業(yè)應(yīng)建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)保體系組織。
1．3企業(yè)明確各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限。
1．4企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按規(guī)定評(píng)審質(zhì)量保證體系，并保存管理評(píng)審記錄。 |
通過(guò)審查企業(yè)的質(zhì)量保證體系文件、相關(guān)工作見(jiàn)證、座談、記錄報(bào)告尋找客觀證據(jù)。 |
1、不符合
a)未按要求建立質(zhì)保體系；
b)質(zhì)保體系運(yùn)行無(wú)效；
c)未建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；
d)質(zhì)量目標(biāo)未分解；
e)無(wú)文件規(guī)定各崗人員其職責(zé)、權(quán)限；
f)未進(jìn)行管評(píng)。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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#2.
質(zhì)量
保證
體系
文件 |
質(zhì)保手冊(cè)、程序文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃。 |
2．1企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量保證手冊(cè)。
2．2企業(yè)應(yīng)建立文件、記錄、管評(píng)、內(nèi)審、采購(gòu)、安裝、改造維修或施工組織、質(zhì)量檢驗(yàn)、服務(wù)、不合格品、糾正和預(yù)防措施等程序文件及記錄表式。
2．3應(yīng)有完整的安裝、改造、維修、保養(yǎng)工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程、安裝、改造、維修工藝文件和相應(yīng)的管理制度。
2．4按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，編制了安裝、改造、維修施工方案或施工組織設(shè)計(jì)，施工方案認(rèn)真貫徹編寫、審核、批準(zhǔn)管理制度，施工方案編制符合要求，并認(rèn)真貫徹實(shí)施。 |
查閱企業(yè)質(zhì)量保證體系文件，抽查文件、記錄、報(bào)告等工作見(jiàn)證。 |
1、不符合
a)未按要求建立質(zhì)保體系文件；
b)缺少規(guī)定的程序文件；
c)缺少主要的作業(yè)工藝文件和記錄；
d)質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不符合要求；
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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評(píng)審
項(xiàng)目 |
評(píng)審內(nèi)容 |
評(píng)審要點(diǎn) |
考核方法 |
評(píng)價(jià)方法 |
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3.
文件和記錄控制 |
文件和記錄控制文件、文件和記錄控制、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn) |
3．1文件和記錄控制文件規(guī)定了控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀的要求。
3．2查閱質(zhì)量計(jì)劃、作業(yè)（工藝）文件、記錄等文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放等應(yīng)符合相關(guān)要求，在使用處可獲得有效版本。
3．3法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)齊全完整，為有效版本。具體要求見(jiàn)附錄三。 |
查閱文件和記錄控制程序，審查文件和記錄，查閱法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。 |
1、不符合
a)文件和記錄控制程序不符合要求；
b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行；
c)文件的編制、審批……及記錄的填寫、歸檔等不符合要求。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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4.
合同
控制 |
合同評(píng)審程序文件、合同評(píng)審。 |
4．1合同評(píng)審程序規(guī)定了合同評(píng)審范圍、內(nèi)容、合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。
4．2企業(yè)應(yīng)評(píng)審合同中對(duì)工程或服務(wù)的有關(guān)要求。
4．3能妥善保存合同評(píng)審的記錄。 |
查閱文件、合同和評(píng)審記錄。 |
1、不符合
未對(duì)合同中的工程或服務(wù)要求進(jìn)行確定和評(píng)審。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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#5.設(shè)計(jì)
控制（改造）
企業(yè)
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設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)控制、外來(lái)設(shè)計(jì)文件控制。 |
5．1審查設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容（包括設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)輸出、設(shè)計(jì)驗(yàn)證等）應(yīng)符合要求。
5．2設(shè)計(jì)過(guò)程控制其設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、型式試驗(yàn)等過(guò)程能得到有效控制。設(shè)計(jì)文件符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，設(shè)計(jì)文件修改應(yīng)符合安全規(guī)范的要求；
5．3外來(lái)設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合相關(guān)安技規(guī)范規(guī)定和質(zhì)保體系文件對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。 |
檢查企業(yè)申報(bào)的不同型號(hào)的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合要求。
檢查所有申報(bào)覆蓋的工程或產(chǎn)品圖紙應(yīng)齊全。
抽某規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件是否符合設(shè)計(jì)輸出的要求。 |
1、不符合
a)企業(yè)申報(bào)的不同型號(hào)的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件未按要求進(jìn)行設(shè)計(jì)控制；
b)設(shè)計(jì)輸出文件主要性能參數(shù)未滿足法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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評(píng)審
項(xiàng)目 |
評(píng)審內(nèi)容 |
評(píng)審要點(diǎn) |
考核方法 |
評(píng)價(jià)方法 |
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6.
材料
零部件控制 |
控制文件、采購(gòu)控制、材料控制。 |
6．1審查特種設(shè)備安裝、改造、維修所使用材料（零部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。
6．2企業(yè)應(yīng)制定選擇供方的準(zhǔn)則。
6．3企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評(píng)價(jià)和選擇供方。
6．4評(píng)審記錄應(yīng)予以保存。
6．5原材料、零部件的分供方在合格供方名錄內(nèi)。
6．6企業(yè)應(yīng)對(duì)采購(gòu)計(jì)劃和合同進(jìn)行審批。
6．7材料、零部件的采購(gòu)、驗(yàn)收、存放和保管、領(lǐng)用等應(yīng)符合相關(guān)要求。 |
檢查企業(yè)是否確定了選擇供方的準(zhǔn)則。
抽查重要零部件供方檔案，確定評(píng)價(jià)是否符合要求。
抽查采購(gòu)文件，確認(rèn)材料、重要零部件是否在合格供方中采購(gòu)。
抽查采購(gòu)文件是否經(jīng)審批。
抽查重要零部件、型式試驗(yàn)報(bào)告和進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄確定其是否按規(guī)定進(jìn)行。 |
1、不符合
a)未對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)；
b)主要材料、零部件未在合格供方中采購(gòu)；
c)對(duì)重要材料、零部件未按規(guī)定進(jìn)行型式試驗(yàn)和進(jìn)貨檢驗(yàn)。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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#7.焊接和無(wú)損檢測(cè)控制
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控制文件、焊接控制、無(wú)損檢測(cè)控制 |
7．1有焊接過(guò)程和無(wú)損檢測(cè)時(shí)，審查焊接控制和無(wú)損檢測(cè)控制的范圍，程序和內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。
7．2應(yīng)任命有資格的焊接人員和無(wú)損檢測(cè)人員。
7．3重要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定焊接工藝規(guī)程，焊接工藝評(píng)定，焊接檢查方法和返工操作程序，并按規(guī)定實(shí)施。
7．4無(wú)損檢測(cè)由分包方承擔(dān)時(shí)，檢查分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)范圍、人員資格、記錄、報(bào)告應(yīng)符合相關(guān)要求。
7．5特殊過(guò)程的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行了設(shè)備能力認(rèn)可。 |
檢查控制文件，抽查文件、資格證書、焊接質(zhì)量、記錄、報(bào)告等工作見(jiàn)證。 |
1、不符合
a)未按要求建立控制文件；
b)特種作業(yè)人員無(wú)證操作；
c)焊接質(zhì)量未達(dá)相關(guān)要求。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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評(píng)審
項(xiàng)目 |
評(píng)審內(nèi)容 |
評(píng)審要點(diǎn) |
考核方法 |
評(píng)價(jià)方法 |
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#8.檢驗(yàn)
控制 |
檢驗(yàn)文件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)記錄報(bào)告。 |
8．1檢驗(yàn)控制程序文件應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容提出明確要求。
8．2應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)。
8．3應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄。
8．4檢驗(yàn)工藝應(yīng)完整齊全，符合相關(guān)要求。
8．5檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)齊全，檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)規(guī)范統(tǒng)一。
8．6一機(jī)一檔歸檔材料應(yīng)符合要求。 |
檢查工程檢驗(yàn)文件，并抽查各型號(hào)工程的檢驗(yàn)記錄及一機(jī)一檔歸檔情況。 |
1、不符合
a)未按要求建進(jìn)行檢驗(yàn)；
b)沒(méi)有見(jiàn)證證明工程合格；
c)工程檢驗(yàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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#9.
設(shè)備
和檢
驗(yàn)裝
置控
制 |
設(shè)備和檢驗(yàn)裝置檔案管理和狀態(tài)。 |
9．1設(shè)備和檢驗(yàn)裝置控制程序文件應(yīng)規(guī)定控制范圍、程序、內(nèi)容符合要求。
9．2設(shè)備和檢驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檢驗(yàn)臺(tái)帳、檔案應(yīng)規(guī)范、完整齊全。
9．3設(shè)備和檢驗(yàn)裝置應(yīng)按時(shí)檢定標(biāo)準(zhǔn)，并保存記錄。
9．4屬法定檢驗(yàn)設(shè)備和檢驗(yàn)裝置，應(yīng)由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并有有效的檢驗(yàn)報(bào)告。 |
現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備和檢驗(yàn)裝置能否滿足測(cè)量要求并識(shí)別其標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)。
驗(yàn)證工程檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠窬邆�，并滿足申報(bào)工程的最大規(guī)格的要求。 |
1、不符合
a)對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)裝置未進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定；
b)工程檢驗(yàn)?zāi)芰Σ痪邆洹?/DIV>
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。
3、工程檢驗(yàn)?zāi)芰Σ粷M足申報(bào)的要求時(shí)，發(fā)證時(shí)不能覆蓋該工程。 |
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10.
不合
格品
控制 |
不合格品文件、不合格品控制。 |
10．1不合格品控制程序文件其不合格品控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)定。
10．2不合格品報(bào)告及相關(guān)資格應(yīng)符合要求。
10．3能對(duì)不合格品進(jìn)行原因分析，糾正措施合理有效。 |
檢查文件和記錄。
現(xiàn)場(chǎng)了解不合格、潛在不合格情況，確定是否需要采取糾正預(yù)防措施。 |
1、不符合
不合格品糾正和預(yù)防措施控制程序不符合要求或未按程序要求采取過(guò)措施。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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評(píng)審
項(xiàng)目 |
評(píng)審內(nèi)容 |
評(píng)審要點(diǎn) |
考核方法 |
評(píng)價(jià)方法 |
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11.質(zhì)量
改進(jìn)
與服
務(wù) |
質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)文件、質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施。 |
11．1質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件其控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。
11．2企業(yè)對(duì)質(zhì)量信息能進(jìn)行記錄、分析、反饋處理。
11．3企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取有效的糾正措施。
11．4能有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)用戶提出的問(wèn)題及時(shí)處理。 |
檢查文件和信息記錄，處理報(bào)告，內(nèi)審記錄及報(bào)告。 |
1、不符合
未明確對(duì)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制要求或未按要求提供服務(wù)或主要用戶投訴，未進(jìn)行內(nèi)審。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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12.
人員培訓(xùn)、考核和管理 |
人員培訓(xùn)制度、人員培訓(xùn)實(shí)施。 |
12．1人員培訓(xùn)程序規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。
12．2應(yīng)制訂人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)。
12．3建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案。 |
檢查文件、計(jì)劃、人員檔案，與有關(guān)人員座談了解。 |
1、不符合
未明確對(duì)培訓(xùn)的控制要求或未按要求進(jìn)行培訓(xùn)。
2、有缺陷
除上述不符合外的未滿足要求的情況。 |
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#13.
執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 |
執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定，許可制度的執(zhí)行。 |
13．1企業(yè)制訂的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。
13．2沒(méi)有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為。
13．3接受質(zhì)監(jiān)部門的監(jiān)督檢查和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)。
13．4特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 |
查閱有關(guān)文件、檔案及座談了解。 |
不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。 |
關(guān)鍵詞：電梯安裝改造維修許可證江蘇電梯評(píng)審
