文件名稱: 供方評價及監(jiān)察程序 文件編號: YDCOP-07-B/2010
1.0 目的
對材料供方及服務(wù)供方的資格作出評價及重新評價，以確保采購產(chǎn)品在質(zhì)量要求、交付和服務(wù)等各方面符合規(guī)定要求。
2.0 適用范圍
本程序適用于一切對公司的產(chǎn)品質(zhì)量有影響的材料加工及服務(wù)供方（包括檢驗、設(shè)備外修、計量檢定服務(wù)）。
3.0 定義
3.1供方評審小組是指負(fù)責(zé)評審合格供方的一組人員，其小組長：采購部部長；組員：技質(zhì)部部長、生產(chǎn)部部長。
3.2 A類供方是指提供A類產(chǎn)品的供方。B類供方、C類供方依次類推。
4.0 職責(zé)
4.1采購員負(fù)責(zé)向供方搜集資料及上報初選名單。
4.2技質(zhì)部負(fù)責(zé)樣品檢查及有關(guān)檢查跟進(jìn)。
4.3供方評審小組長負(fù)責(zé)供方選擇、合格供方評價及再評價。
4.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《合格供方名單》。
5.0 內(nèi)容
5.1供方分類
供方評審小組依物料對產(chǎn)品質(zhì)量和后續(xù)服務(wù)過程質(zhì)量之影響程度，將物料分為A類（關(guān)鍵）、B類（重要）、C類（一般）。
A類物料：鋼管、鋼板、圓鋼、鍛件、焊材等；
B類物料：模具、酸液、氬氣、氧氣等；
C類物料：五金配件、潤滑油、輔料、包裝材料等。
外包的服務(wù)內(nèi)容包括：法蘭鍛造、儀器檢定、運(yùn)輸?shù)龋锪霞胺⻊?wù)詳細(xì)的分類情況見《物料分類表》。
5.2新供方的選擇
新供方的選擇由采購部根據(jù)公司對采購產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，組織相關(guān)部門通過供方調(diào)查表、現(xiàn)場考察、產(chǎn)品檢驗、驗證、了解第三方的使用評價等方式收集供方產(chǎn)品的質(zhì)量證明材料，并組織相關(guān)部門對供方進(jìn)行評價，確定合格則列入公司合格供方清單。
5.2.1 A類物料供方
除提供充分的書面證明材料外(如營業(yè)執(zhí)照，ISO9001證書，其他相關(guān)的資質(zhì)證書)，還需經(jīng)樣品測試及小批量試用，測試合格才能供貨：
a) 新供方根據(jù)提供的技術(shù)要求提供少量樣品；
b) 技質(zhì)部對樣品進(jìn)行驗證，出具相應(yīng)的驗證報告，反饋給采購部；
c) 樣品如不合格可再送樣，但最多不能超過兩次；
d) 樣品驗證合格后，采購部通知供方小批量供貨；經(jīng)技質(zhì)部進(jìn)貨驗證合格后，交生產(chǎn)部試用，并由生產(chǎn)部出具相應(yīng)試用后的驗證報告，反饋給采購部；
e) 小批量進(jìn)貨驗證或試用不合格則取消其供貨資格。樣品驗證、小批量試用均合格的供方經(jīng)采購部經(jīng)理審核后，可列入《合格供方名單》。
f) 若為船級社或PED,AD W2000認(rèn)可供方，以及壓力管道組件要求的持證供方，還應(yīng)提供船級社或PED,AD W2000或TS證書，證書范圍涵蓋本公司要求采購的產(chǎn)品。
5.2.2 B類物料供方
需要經(jīng)過樣品驗證和小批試用合格，各相關(guān)部門提供評價意見，采購部經(jīng)理審核，可列入《合格供方名單》。
5.2.3 C類物料供方
由倉庫管理員在進(jìn)貨時對其進(jìn)行驗證，并保存驗證記錄，合格者由采購部經(jīng)理審核后，即可列入《合格供方名單》。對零星采購的C類物資，其進(jìn)貨驗證記錄即為對此供方的評價。
5.2.4當(dāng)采用招標(biāo)方式選擇供方時，按招標(biāo)方式確定合格供方。
5.2.5對于外包服務(wù)供方,由采購部負(fù)責(zé)收集服務(wù)供方的資質(zhì)證書，對外包方進(jìn)行評價。
5.2.6 A類合格供方名單需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方才生效。
5.3供方評價
5.3.1采購員根據(jù)生產(chǎn)及市場情況及時收集供方資料，記錄在《供方供貨能力調(diào)查表》。
5.3.2采購員將上述資料轉(zhuǎn)交供方評審小組，由供方評審小組安排實地考察 /評審/樣品評審，有關(guān)決議記錄于《供方評價報告》上。
5.3.3 A類合格供方的評價準(zhǔn)則：
a) 供方已獲得第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)ISO9001:2000質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書或供方評審小組進(jìn)行第二方審核時未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項；
b) 在供方處驗證采購產(chǎn)品符合采購要求;
c) 質(zhì)量價格比80分以上；
d) 供方的供貨能力滿足公司要求。
e) 若為船級社或PED,AD W2000認(rèn)可供方，以及壓力管道組件要求的持證供方，能提供船級社或PED,AD W2000或TS證書，證書范圍涵蓋本公司要求采購的產(chǎn)品。
5.3.4 B類合格供方的評價準(zhǔn)則：
a)在供方處驗證采購產(chǎn)品符合采購要求;
b) 質(zhì)量價格比80分以上；
c)供方的供貨能力滿足公司要求。
5.3.5 C類合格供方的評價準(zhǔn)則:
a)樣品檢驗一次合格;
b) 質(zhì)量價格比80分以上;
c)供方的供貨能力滿足公司要求。
5.3.6如供方被評為合格，由采購員將供方名稱、提供物料類別、評價日期等記于《合格供方名單》交總經(jīng)理批準(zhǔn)。
5.3.7合格供方名單
5.3.7.1 對《合格供方名單》，由采購部部長保管并按時更新。
5.3.7.2任何物料、加工或服務(wù)只可選用合格的供方。
5.4 合格供方的重新評價
5.4.1 重新評價的時機(jī)：
5.4.1.1 定期：
采購部每年對A、B類的供方組織一次重新評價；對C類采購產(chǎn)品的供方有選擇的按一定比例、不定期進(jìn)行重新評價，合格供方列入公司合格供方清單。
5.4.1.2 不定期：
a） 當(dāng)公司或顧客對外包方的服務(wù)有異議時,應(yīng)進(jìn)行重新評價。
b） 當(dāng)發(fā)生與供方相關(guān)的兼并、收購或從屬關(guān)系時，需重新驗證供方質(zhì)量管理體系的延續(xù)性和有效性。
5.4.2采購部定期調(diào)查了解使用部門對采購產(chǎn)品質(zhì)量的反饋情況，使用部門定期對采購產(chǎn)品質(zhì)量情況進(jìn)行匯總，匯總意見作為供方重新評價的重要依據(jù)之一。
5.4.3采購部每年對合格供方進(jìn)行一次跟蹤復(fù)評，填寫《供方業(yè)績評定表》，評價時按百分制，質(zhì)量評分占60%，交貨期評分占20%，其他(如價格、售后服務(wù)等)占20%。評定總分低于60(或質(zhì)量評分低于48)，應(yīng)取消其合格供方資格;如因特殊情況留用，應(yīng)報總經(jīng)理批準(zhǔn)，但應(yīng)加強(qiáng)對其采購物資的進(jìn)貨驗證，連續(xù)第二次評分仍不及格，應(yīng)取消其供貨資格。
5.4.4如供方被評為合格，由采購員將供方名稱、提供物料類別、評價日期等記于《合格供方名單》交總經(jīng)理批準(zhǔn)。
5.5不合格供方的處理
5.5.1被評為不合格之供方，由供方評審小組按照《糾正措施控制程序》向供方提出整改要求并負(fù)責(zé)跟進(jìn)。
5.5.2 如供方未能針對問題作出滿意行動/措施，由總經(jīng)理批準(zhǔn)可將該供方從合格名單中刪除。
5.5.3被刪除合格資格之供方日后需要重新按本程序5.2、5.3評價合格才可加入《合格供方名單》。
5.6設(shè)備外修和計量校準(zhǔn)服務(wù)的供方
5.6.1設(shè)備外修服務(wù)的合格供方必須是原制造廠指定的服務(wù)機(jī)構(gòu)。對其的評價和再評價可免。
5.6.2當(dāng)計量校準(zhǔn)服務(wù)的合格供方為原制造廠或國家法定的計量校準(zhǔn)單位時,公司對其的評價和再評價可免。
5.7有關(guān)供方評價及監(jiān)督記錄均應(yīng)保持，按《質(zhì)量記錄控制程序》執(zhí)行。
6.0 參考文件：
6.1糾正措施控制程序
7.0 記錄：
7.1 供方供貨能力調(diào)查表
7.2供方評價報告
7.3合格供方名單
7.4供方業(yè)績評定表
